De pilots, die in 2025 werden gestart, richtten zich op kantoren waar advocaten en notarissen intensief samenwerken. Aanleiding was dat juist in deze samenwerkingsvormen verhoogde ondermijningsrisico’s kunnen spelen, waardoor afstemming tussen toezichthouders noodzakelijk is.
In de onderzoeken keken de toezichthouders nadrukkelijk naar de inrichting van IDS-kantoren en interne processen. Vanwege de wettelijke geheimhoudingsplichten is geen toezichtinformatie gedeeld en zijn geen cliëntdossiers ingezien. In plaats daarvan richtte het onderzoek zich vooral op het verkennen van gezamenlijke toezichtsvormen en het identificeren van risico’s op kantoorniveau.
Knelpunten
Uit de pilots komt een aantal terugkerende knelpunten naar voren, zo blijkt uit het persbericht over de resultaten. Zo blijken procedures, zowel algemeen als specifiek voor de Wwft, niet altijd actueel of voldoende toegespitst op de eigen organisatie. Bovendien worden bestaande procedures in de praktijk niet consequent nageleefd.
Ook is de kennis van de Wwft binnen kantoren vaak geconcentreerd bij een beperkt aantal medewerkers, constateren de toezichthouders. Dat is een risico voor de continuïteit van een kantoor. Verder vragen de onafhankelijkheid en positionering van de compliancefunctie nadrukkelijk aandacht.
Audit
Specifiek voor de advocatuur signaleren de toezichthouders dat de inrichting van dubbele authenticatie bij derdengeldentransacties niet overal op orde is. Een andere opvallende constatering is dat normen binnen de advocatuur en het notariaat niet altijd op dezelfde manier worden uitgelegd. Dat geldt bijvoorbeeld voor de invulling van een auditfunctie. Volgens de toezichthouders maakt dit duidelijk dat verdere uniformering van normuitleg nodig is, zeker waar beroepsgroepen binnen één kantoor samenwerken.
Samenwerking
BFT en het toezicht op de advocatuur zien in de resultaten aanleiding om de samenwerking voort te zetten en waar mogelijk te intensiveren. Door vaker gezamenlijk op te trekken kan de normuitleg verder worden geharmoniseerd en kunnen nieuwe risicogebieden gezamenlijk worden opgepakt.
Daarmee lijken de pilots een opmaat naar een meer geïntegreerde vorm van toezicht op interdisciplinaire kantoren. Of dit ook leidt tot structurele gezamenlijke onderzoeken, is nog niet duidelijk.
